根據工業和信息化部《優質中小企業梯度培育管理暫行辦法》（工信部企業〔2022〕63號，以下簡稱《暫行辦法》）《上海市優質中小企業梯度培育管理實施細則》（以下簡稱《實施細則》）要求，現就2022年創新型中小企業評價、專精特新中小企業認定和復核工作有關事項通知如下：

一、條件標準
（一）應在上海登記注冊、具有獨立法人資格；
（二）符合《中小企業劃型標準規定》；
（三）企業未被列入經營異常名錄或嚴重失信主體名單，提供的產品（服務）不屬于國家禁止、限制或淘汰類，同時近三年未發生重大安全（含網絡安全、數據安全）、質量、環境污染等事故以及偷漏稅等違法違規行為；
（四）堅持企業自愿原則，滿足所申報類型的企業評價認定標準。
二、組織實施
（一）創新型中小企業評價
企業請按附件要求，提交創新型中小企業自評表及佐證材料至普陀區商務委員會企業服務科。企業所在區中小企業主管部門根據評價標準，對企業自評信息和相關佐證材料進行審核、實地抽查，審核通過的向市經濟信息化委推薦。
（二）專精特新中小企業認定
根據《暫行辦法》規定，申報專精特新中小企業，須是創新型中小企業。鑒于今年《暫行辦法》首次實施，企業在申報專精特新中小企業時，須同時開展創新型中小企業自評。企業向所在區提交創新型中小企業評價材料完成自評（參照創新型中小企業評價要求），同時，登錄上海市企業服務云（http://www.ssme.sh.gov.cn，以下簡稱“服務云”）進行專精特新中小企業認定在線填報，并按要求上傳電子材料。申報企業完成網上填報后，在線打印由系統生成的《2022年度上海市“專精特新”中小企業申請表》，并報送至普陀區商務委員會企業服務科。紙質材料須簽章齊全并與網上提交的電子材料內容一致。企業所在區中小企業主管部門根據評價標準，對企業申報信息和相關佐證材料進行審核、實地抽查，審核通過的向市經濟信息化委推薦。
（三）專精特新中小企業復核
2019年申報（復核）通過的上海市專精特新中小企業需于本次開展復核。企業登錄服務云平臺，填寫專精特新中小企業復核申請表、上傳相關佐證材料，完成復核。企業向所在區提交專精特新中小企業復核紙質材料（參照專精特新中小企業認定要求，無需提交創新型中小企業評價材料）。
三、申報要求
（一）創新型中小企業評價
請于11月17日前將創新型中小企業自評表的可編輯電子版發到郵箱：13917119887@163.com；11月24日前將創新型中小企業自評表（加蓋公章）及佐證材料裝訂成冊，紙質材料一份報送到普陀區商務委員會企業服務科，另外自評表的PDF版（加蓋公章）同時發到郵箱。
（二）專精特新中小企業認定及復核
請于11月22日前將“專精特新”中小企業申請表（附件6）的可編輯電子版發到郵箱：13917119887@163.com；11月25日前將“專精特新”中小企業申請表（加蓋公章）紙質文件一份（不需要佐證材料）報送到普陀區商務委員會企業服務科，另外申請表的PDF版（加蓋公章）以及佐證材料同時發到郵箱。
（三）網上申報
2023年開始，本市創新型中小企業評價和專精特新中小企業申報全年開放，分批發布。公示通過的創新型中小企業應登錄服務云平臺填寫創新型中小企業自評表、上傳相關佐證材料（創新型中小企業申報系統開放時間另行通知）。2022年專精特新中小企業申報系統將于11月15日在服務云平臺開放。

附件：創新型中小企業評價標準
一、公告條件
評價得分達到60 分以上（其中創新能力指標得分不低于 20 分、成長性指標及專業化指標得分均不低于 15 分），或滿足下列條件之一：
（一）近三年內獲得過國家級、省級科技獎勵。
（二）獲得高新技術企業、國家級技術創新示范企業、知識產權優勢企業和知識產權示范企業等榮譽（均為有效期內）。
（三）擁有經認定的省部級以上研發機構。
（四）近三年內新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）500萬元以上。
二、評價指標
包括創新能力、成長性、專業化三類六個指標，評價結果依分值計算，滿分為100 分。
（一）創新能力指標（滿分40分）
1.與企業主導產品相關的有效知識產權數量（滿分20分）
A. Ⅰ類高價值知識產權1項以上（20分）
B. 自主研發的Ⅰ類知識產權1項以上（15分）
C. Ⅰ類知識產權1項以上（10分）
D. Ⅱ類知識產權1項以上（5分）
E. 無（0分）
2.上年度研發費用總額占營業收入總額比重（滿分20分）
A. 5%以上（20分）
B. 3%-5%（15分）
C. 2%-3%（10分）
D. 1%-2%（5分）
E. 1%以下（0分）
（二）成長性指標（滿分30分）
3.上年度主營業務收入增長率（滿分20分）
A. 15%以上（20分）
B. 10%-15%（15分）
C. 5%-10%（10分）
D. 0%-5%（5分）
E. 0%以下（0分）
4.上年度資產負債率（滿分10分）
A. 55%以下（10分）
B. 55%-75%（5分）
D. 75%以上（0分）
（三）專業化指標（滿分30分）
5.主導產品所屬領域情況（滿分10分）
A.屬于《戰略性新興產業分類》（10分）
B.屬于其他領域（5分）
6.上年度主營業務收入總額占營業收入總額比重（滿分
20分）
A. 70%以上（20分）
B. 60%-70%（15分）
C. 55%-60%（10分）
D. 50%-55%（5分）
E. 50%以下（0分）
附件：專精特新中小企業認定（復核）標準
一、認定條件
同時滿足以下四項條件即視為滿足認定條件：
（一）從事特定細分市場時間達到2 年以上。
（二）上年度研發費用總額不低于100 萬元，且占營業收入總額比重不低于 3%。
（三）上年度營業收入總額在1000 萬元以上，或上年度營業收入總額在 1000 萬元以下，但近 2 年內新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）達到 2000 萬元以上。
（四）評價得分達到60 分以上或滿足下列條件之一：
1.近三年獲得過省級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三；或獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前五。
2.近兩年研發費用總額均值在1000萬元以上。
3.近兩年新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）6000萬元以上。
4.近三年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國500強企業組名單。
二、評價指標
包括專業化、精細化、特色化和創新能力四類十三個指標，評價結果依分值計算，滿分為100 分。
（一）專業化指標（滿分25 分）
1.上年度主營業務收入總額占營業收入總額比重（滿分5 分）
A. 80%以上（5 分）
B. 70%-80%（3 分）
C. 60%-70%（1 分）
D. 60%以下（0 分）
2.近 2 年主營業務收入平均增長率（滿分 10 分）
A. 10%以上（10 分）
B. 8%-10%（8 分）
C. 6%-8%（6 分）
D. 4%-6%（4 分）
E. 0%-4%（2 分）
F. 0%以下（0 分）
3.從事特定細分市場年限（滿分 5 分）
每滿2 年得 1 分，最高不超過 5 分。
4.主導產品所屬領域情況（滿分 5 分）
A. 在產業鏈供應鏈關鍵環節及關鍵領域“補短板”“鍛長板”“填空白”取得實際成效（5 分）
B. 屬于工業“六基”領域、中華老字號名錄或企業主導產品服務關鍵產業鏈重點龍頭企業（3 分）
C. 不屬于以上情況（0 分）
（二）精細化指標（滿分25 分）
5.數字化水平（滿分 5 分）
A. 三級以上（5 分）
B. 二級（3 分）
C. 一級（0 分）
6.質量管理水平（每滿足一項加 3 分，最高不超過 5 分）
A. 獲得省級以上質量獎榮譽
B. 建立質量管理體系，獲得 ISO9001 等質量管理體系認證證書
C. 擁有自主品牌
D. 參與制修訂標準
7.上年度凈利潤率（滿分 10 分）
A. 10%以上（10 分）
B. 8%-10%（8 分）
C. 6%-8%（6 分）
D. 4%-6%（4 分）
E. 2%-4%（2 分）
F. 2%以下（0 分）
8.上年度資產負債率（滿分 5 分）
A. 50%以下（5 分）
B. 50%-60%（3 分）
C. 60%-70%（1 分）
D.70%以上（0 分）
（三）特色化指標（滿分15 分）
9.所屬領域符合本市產業導向（滿分4分）
A.屬于市級重點導向產業（4分）
B.屬于區級重點導向產業（2分）
C.不屬于以上情況（0分）
10.細分市場領先地位（滿分6分）
A.國內細分市場占有率超過10%，或位居全國前三（6分）
B.國內細分市場占有率位居全國前十或本市前五（5分）
C.國內細分市場占有率位居本市前十（4分）
D.不屬于以上情況（0分）
11.實施特色化經營（每滿足一項加3分，最高不超過5分）
A.具有特色資源或技術進行研發生產，提供獨具特色的產品或服務
B.實現綠色低碳發展，擁有綠色產品、綠色工廠稱號，獲得能源管理體系等認證
C.企業或產品獲得區級及以上技術創新、品牌、質量、人才等獎項、資金支持、稱號認定，或市級及以上行業協會重大獎項和稱號認定
D.企業有改制上市計劃，已完成股份制改制
（四）創新能力指標（滿分35 分）
12.與企業主導產品相關的有效知識產權數量（滿分 10分）
A. Ⅰ類高價值知識產權1項以上（10分）
B. 自主研發Ⅰ類知識產權1項以上（8分）
C. Ⅰ類知識產權1項以上（6分）
D. Ⅱ類知識產權1項以上（2分）
E. 無（0分）
13.上年度研發費用投入（滿分 10 分）
A. 研發費用總額 500 萬元以上或研發費用總額占營業收入總額比重在 10%以上（10 分）
B. 研發費用總額 400-500 萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在 8%-10%（8 分）
C. 研發費用總額 300-400 萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在 6%-8%（6 分）
D. 研發費用總額 200-300 萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在 4%-6%（4 分）
E. 研發費用總額100-200萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在 3%-4%（2 分）
F. 不屬于以上情況（0 分）
14.上年度研發人員占比（滿分 5 分）
A. 20%以上（5 分）
B. 10%-20%（3 分）
C. 5%-10%（1 分）
D. 5%以下（0 分）
15.建立研發機構級別（滿分 10 分）
A. 國家級（10 分）
B. 省級（8 分）
C. 市級（4 分）
D. 市級以下（2 分）
E. 未建立研發機構（0 分）
政策來源：上海普陀
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