為貫徹落實《關于促進我市新型研發(fā)機構高質量發(fā)展的意見》，引導新型研發(fā)機構更好承擔促進科學技術發(fā)展的公共職能，市科委、市財政局研究制定了《上海市新型研發(fā)機構備案與績效評價管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

第一章總 ?則

第一條（制定依據(jù)）為進一步促進本市新型研發(fā)機構高質量發(fā)展，鼓勵其承擔促進科學技術發(fā)展的公共職能，形成各類研發(fā)機構優(yōu)勢互補、合作共贏的發(fā)展格局，根據(jù)《關于促進我市新型研發(fā)機構高質量發(fā)展的意見》的有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條（機構界定）本辦法所稱新型研發(fā)機構，是指以承擔公共研發(fā)職能為核心業(yè)務的民辦非企業(yè)單位（社會服務機構）、企業(yè)和實施“三不機制”的事業(yè)單位（不明確機構規(guī)格、不核定事業(yè)編制、不受崗位設置和工資總額限制）。

前款所稱的公共研發(fā)職能，是指新型研發(fā)機構以服務科技創(chuàng)新中心建設為宗旨，承擔的基礎研究、應用基礎研究、關鍵核心技術攻關、產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)與服務等職能。

第三條（部門職責）市科技部門會同相關部門統(tǒng)籌規(guī)劃承擔國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務的新型研發(fā)機構的布局和發(fā)展，會同各區(qū)開展社會力量興辦的新型研發(fā)機構的備案和績效評價工作。

區(qū)科技部門開展新型研發(fā)機構的培育工作，審核、推薦符合條件的社會力量興辦的新型研發(fā)機構在市科技部門備案，與市科技部門共同開展社會力量興辦的新型研發(fā)機構的績效評價。

第二章備 ?案

第四條（備案通知）市科技部門按年度發(fā)布新型研發(fā)機構備案通知，明確備案申請的時間、路徑、材料等相關要求。

第五條（備案條件）承擔國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務的新型研發(fā)機構，由市、區(qū)相關部門主動布局建設，經(jīng)市科技部門評估同意后，直接納入備案名單。

社會力量興辦的新型研發(fā)機構，符合以下條件的，可經(jīng)區(qū)科技部門審核、推薦后，在市科技部門備案：

（一）具有較強的公益屬性：非營利法人或以科學技術研究開發(fā)為主要目的的企業(yè)（即不包括主要從事生產(chǎn)制造、研發(fā)服務外包、教學培訓、園區(qū)管理、生產(chǎn)性檢驗檢測等活動的單位）；

（二）具有穩(wěn)定的研發(fā)投入能力：年度研發(fā)投入占主營業(yè)務收入比例不低于20%或達到500萬元，尚未產(chǎn)生主營業(yè)務收入的，研發(fā)投入占總支出比例不低于50%；

（三）具有穩(wěn)定的人才隊伍：研發(fā)人員20人以上，其中全職研發(fā)人員不低于10人，且具有碩士、博士學位或高級職稱的研發(fā)人員占全部研發(fā)人員比例不低于30%；

（四）具備進行研究、開發(fā)和試驗所需的科研儀器設備及固定場地等研發(fā)基礎條件：擁有科研儀器設備原價總值不低于100萬元，固定場地面積不低于300平方米；

（五）具有完善的管理制度：設立機構章程，并在研發(fā)投入、機構運行、人才隊伍建設、科研管理和成果轉化等方面，建立相關內(nèi)部管理制度；

（六）具有顯著的行業(yè)促進作用：在編制行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、制修訂行業(yè)標準、發(fā)行技術類刊物、建設學會與行業(yè)協(xié)會、組織國內(nèi)外學術與產(chǎn)業(yè)研討交流等方面，具有較好的行業(yè)影響力和促進作用；

（七）誠信狀況良好：無在懲戒執(zhí)行期內(nèi)的科研失信行為記錄和相關社會領域信用失信記錄。

第六條（備案申請）社會力量興辦的新型研發(fā)機構按照自愿原則，在線提交申請及相關證明材料，申請新型研發(fā)機構備案。

第七條（審核與公示）區(qū)科技部門對申請備案機構的運營狀態(tài)和材料的真實性、有效性進行審核，并提交書面推薦名單，連同通過審核的材料一并報送市科技部門。

市科技部門會同申請備案機構的登記管理部門對材料進行復核，對符合備案條件的新型研發(fā)機構，經(jīng)公示無異議后，予以備案并公布名單。

第八條（備案信息更新）已備案的社會力量興辦的新型研發(fā)機構，應當每年按要求如實填報機構上一年度的運行情況。

第九條（動態(tài)調(diào)整）對新型研發(fā)機構實行動態(tài)調(diào)整機制，市科技部門發(fā)現(xiàn)已備案的新型研發(fā)機構有下列情形之一的，不再納入備案名單：

（一）無正當理由未填報年度運行情況的；

（二）連續(xù)兩年不符合備案條件的；

（三）備案材料嚴重弄虛作假的；

（四）存在嚴重違背科研倫理、科研誠信等違法違規(guī)行為的；

（五）機構被依法終止的。

第三章績效評價

第十條（評價對象）經(jīng)市科技部門備案的社會力量興辦的新型研發(fā)機構，以及未實行以任務為導向的財政經(jīng)費預算管理機制的承擔國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務的新型研發(fā)機構，可申請參加年度績效評價。

實行以任務為導向的財政經(jīng)費預算管理機制或已獲得其他穩(wěn)定經(jīng)費支持的新型研發(fā)機構，不參加前款規(guī)定的年度績效評價。

第十一條（評價程序）擬參加績效評價的新型研發(fā)機構，需在備案材料要求基礎上，提交機構承擔公共研發(fā)職能等方面的證明材料。

市科技部門對參加績效評價的新型研發(fā)機構，委托第三方專業(yè)機構組織開展評價并公示評價結果。

第十二條（評價重點）對新型研發(fā)機構的績效評價，主要包括：研發(fā)投入與產(chǎn)出、人才引進與培養(yǎng)、成果轉化與產(chǎn)業(yè)支撐等情況。市科技部門可根據(jù)機構不同研發(fā)方向、類型特點等，分類設置評價指標與權重，引導機構積極開展前沿技術創(chuàng)新與未來產(chǎn)業(yè)培育。

對非營利法人，側重評價機構在基礎前沿領域的策源能力（解決重大科學問題、集聚高水平人才、產(chǎn)出原創(chuàng)性成果、吸引社會力量投入、發(fā)揮國際影響力等）；對企業(yè)，側重評價機構研發(fā)活動的公共屬性（解決產(chǎn)業(yè)共性技術問題、搭建共性技術平臺、編制行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、制修訂行業(yè)標準等）。

第十三條（研發(fā)投入與產(chǎn)出）第十二條所稱的研發(fā)投入與產(chǎn)出，主要考察：

（一）研發(fā)投入情況：包括研發(fā)經(jīng)費投入總額及占主營業(yè)務收入比例，省部級及以上科研項目及吸納社會資金投入總額，研發(fā)設備原值和研發(fā)場地面積等；

（二）研發(fā)產(chǎn)出情況：對科研論文、知識產(chǎn)權、體現(xiàn)關鍵核心技術和產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)成果的新技術、新產(chǎn)品、新工藝、新材料等開展綜合評價，并重點開展代表性成果質量、貢獻和影響力評價；

（三）研發(fā)投入產(chǎn)出效率情況：考察機構研發(fā)投入要素總量與產(chǎn)出總量的比例。

第十四條（人才引進與培養(yǎng)）第十二條所稱的人才引進與培養(yǎng)，主要考察：新型研發(fā)機構固定研發(fā)人員規(guī)模及結構情況，并重點開展代表性人才水平評價，考察代表性人才在機構建設發(fā)展和體制機制創(chuàng)新中體現(xiàn)的創(chuàng)新能力、價值和貢獻，包括集聚資源、帶領團隊、貢獻學術與技術成果、實施成果轉化與國內(nèi)外合作交流等成效。

第十五條（成果轉化與產(chǎn)業(yè)支撐）第十二條所稱的成果轉化與產(chǎn)業(yè)支撐，主要考察：

（一）技術服務與成果轉化：機構為非關聯(lián)企業(yè)提供的技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務、技術轉讓、技術許可等的數(shù)量、收入總額及覆蓋面等情況；

（二）產(chǎn)業(yè)支撐作用：機構聚焦三大先導產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)等本市重點發(fā)展領域，牽頭建設共性技術研發(fā)平臺、概念驗證平臺、中試平臺等情況；

（三）行業(yè)引領作用：機構牽頭編制行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、制修訂行業(yè)標準、發(fā)行技術類刊物、建設學會與行業(yè)協(xié)會、組織國內(nèi)外學術與產(chǎn)業(yè)研討交流等情況。

第十六條（評價結果）市、區(qū)科技部門根據(jù)機構年度績效評價成績由高到低排序，按一定比例分別給予“A類”“B類”“C類”“D類”四類評價結果，原則上“A類”“B類”和“C類”的比例分別不超過當年參評機構的10%、15%和20%。

第十七條（經(jīng)費補助）市、區(qū)科技部門根據(jù)評價結果，按照市、區(qū)1:1的比例給予機構補助。單個機構補助總金額不超過機構上年度研發(fā)投入的20%，該研發(fā)投入的計算應當扣除機構獲得的財政科研項目支持經(jīng)費。

其中，評價結果為“A類”的，補助總金額不超過500萬元；評價結果為“B類”的，補助總金額不超過200萬元；評價結果為“C類”的，補助總金額不超過100萬元；評價結果為“D類”的，不享受財政經(jīng)費補助。

第十八條（重點支持）機構連續(xù)兩年評價結果為“A類”的，市科技部門可推薦其納入本市人才引進重點機構范圍，支持其引進的符合條件的人才按規(guī)定辦理落戶。

第十九條（監(jiān)督管理）機構通過弄虛作假等手段獲得經(jīng)費補助的，市科技部門可按照國家和本市財政科研經(jīng)費相關管理辦法、科研誠信相關管理制度等，視情節(jié)輕重采取追回已撥經(jīng)費、納入信用記錄管理等措施。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第四章附 ?則

第二十條（施行日期）本辦法自2026年1月1日起施行，有效期至2030年12月31日。

來源：上海科委