為提升本市企事業單位知識產權創造質量、保護效果、運用效益和管理水平，結合貫徹落實《上海市知識產權強市建設綱要（2021—2035年）》《上海市知識產權保護和運用“十四五”規劃》，我局擬組織開展2022年度上海市企事業專利工作試點示范單位申報與認定工作。有關事項通知如下：
一、申報范圍
（一）在本市注冊或登記3年以上、具有獨立法人資格的企事業單位。企事業單位應屬于國家和本市重點發展的產業領域，治理結構完善，管理制度健全，經營狀況良好。
（二）經市經信委認定為“知識產權示范企業”或“知識產權優勢企業”的，以及經市知識產權局認定為“專利示范企業”或專利工作示范單位的，不再申報。
（三）2012年以前經市知識產權局認定為“專利試點企業”的，可以申報專利工作示范單位，但不再申報專利工作試點單位。
（四）對存在未處理的非正常專利申請行為的企事業單位，取消申報資格。
二、申報條件
（一）申請認定專利工作試點單位的
1.具備一定的專利工作基礎：具有專利戰略思維，具備較為健全的知識產權管理體系，注重知識產權工作經費保障；擁有較好的專利基礎，積極開展海外專利布局。
2.具備一定的專利運營能力：開展專利許可轉讓、知識產權金融等專利運營工作，并取得一定成效；積極推動專利轉化實施，事業單位應具備與企業常態化的產學研合作機制。
3.具備一定的專利信息利用能力：將知識產權信息分析利用嵌入企業創新發展，建立研發人員、專利分析人員溝通協調機制。
（二）申請認定專利工作示范單位的
1.具備較好的專利工作基礎：知識產權管理體系健全，具有專業化知識產權管理團隊和較高的知識產權工作經費投入；有效實施專利戰略，專利基礎強、海外專利布局完善。
2.具備較高的專利運營水平：綜合運用知識產權，構筑市場競爭優勢；專利許可轉讓、知識產權金融等專利運營工作成效顯著；事業單位與企業產學研合作成果豐碩。
3.具備較強的專利信息利用能力：研發人員、專利分析人員全過程參與知識產權信息利用，溝通協調機制完善；具有運用知識產權信息分析利用手段推動創新發展的相關典型案例。
三、評定程序
（一）自主申報
上海市企事業專利工作試點示范單位項目采用推薦方式申報，由各區知識產權局、臨港新片區市場監管局作為推薦單位推薦。各推薦單位推薦名額及聯系方式見附件2。
申報單位應對照評分標準進行自我評價后，在線填寫申報表，同時附上有關證明材料，向推薦單位提出申報。申報材料嚴禁弄虛作假，一經發現，取消申報資格或項目承擔資格，并將不良記錄記入上海市公共信用信息服務平臺。
（二）審核推薦。
各推薦單位應對申報單位的申報條件、申報材料等進行評價審核后，在線提交推薦名單（加蓋推薦單位公章），向上海市知識產權局進行推薦。
我局將根據年度項目驗收情況，對推薦名額進行動態調整。各推薦單位應嚴格把關、優中選優進行推薦；加大對轄區內已有項目承擔單位督促指導力度，切實提升項目實施績效。
（三）評審認定
材料受理后，我局將組織專家評審，經局黨組核準、公示無異議后，確定認定單位名單，簽訂項目實施合同，明確工作任務、實施方案、績效目標和資金安排，并給予項目經費支持。
四、時間要求
申報單位網上填報時間為2022年8月1日至8月31日。
申報系統將于8月1日開放，屆時申報企業需使用“法人一證通”登錄上海一網通辦門戶，進入“市級支持資金申請一件事”專題頁https://zwdt.sh.gov.cn/smzy/shell_pc/personal/special-funds-index，在網頁下部“當日申報”中，選擇2022年度上海市知識產權局專利資助專項資金-專利專項資助，填寫申報表，上傳附件。
各推薦單位須在9月16日前在線提交推薦意見，完成推薦工作。
五、注意事項
1.項目申報材料真實性承諾書模板見附件，各申報單位需自行打印，簽字蓋章后掃描上傳至申報系統。逾期未上傳將取消申報資格。
2.上傳附件時，專利、商標、著作權等清單類材料表格請使用Excel格式，其余材料推薦使用PDF格式。
3.網上填報截止日后，不提供材料補正修改等相關服務。
4.我局委托上海市知識產權服務中心承擔項目材料收集、申報系統保障及相關會務工作，有關申報系統使用問題可咨詢上海市知識產權服務中心。
2022年上海市企事業專利工作試點單位認定（企業類）評分標準
指標類型
分值
指標名稱
評審要求
評分標準
評分依據
單位基本情況
（15分）
4
專利戰略
具有專利戰略思維
企業開展專利工作具有前瞻性和全局性，把專利工作融入企業總體發展戰略的，得1-4分。
企業開展專利工作的戰略意識及實踐情況說明（從企業專利申請策略、運用策略、保護策略等方面，結合本單位實踐進行說明，不超過3000字）。
4
研發投入
研發經費投入占比較高
近三年企業研發經費占企業營業收入比例：3%≤投入比≤5%，得1分；5%≤投入比≤8%，得2分；投入比≥8%，得4分。
相關研發經費財務證明，例如近三年的審計報告、納稅申報表等。
3
經營狀況
盈利和納稅情況良好
近三年保持盈利和納稅，得1-2分；持續增長得3分。
相關財務證明，例如近三年的審計報告、納稅申報表等。
2
產業領域
主營業務涉及戰略性新興產業
主營業務涉及集成電路、生物醫藥、人工智能、新能源汽車、高端裝備、航空航天、信息通信、新材料、新興數字產業的，得2分。
根據主營業務進行評價。
2
誠信經營
無不良誠信記錄
警告以下行政處罰，情節輕微得1分；無不良誠信記錄得2分。
上海市公共信用信息服務平臺查詢數據評判。
知識產權制度建設（20分）
6
規范管理
完善知識產權管理制度
制定知識產權管理制度并實施的，得2分；提交貫標認證申請的，得4分；通過第三方知識產權貫標認證的，得6分。
制度文件、提交貫標認證申請的證明、貫標認證證書。
5
機構設置
健全知識產權管理機構和人員配備
①知識產權工作由法務、科研等部門合并管理的，得1分；設立獨立知識產權部門的，得2分；
②至少配備1名專職知識產權管理人員的，得1分；配備2名及以上專職知識產權管理人員的，得2分；
③具有知識產權工作者（專利工作者）證書的，得1分；具有知識產權相關的職稱證書的，得2分；具有專利代理師（人）資格的，得3分。
上述分值累計，合計不超過5分。
企業組織架構圖、部門設置文件、相關會議紀要等。知識產權工作者（專利工作者）、知識產權師、高級知識產權師或專利代理師（人）需相關人員資質證書和社保證明。
5
經費投入
注重知識產權經費保障
①重視知識產權經費投入的，得1分；近三年知識產權經費投入保持增長的，得2分；近三年年均知識產權經費投入超過30萬元的，得3分；
②近三年企業用于員工知識產權工作業績獎勵的經費年均≥5萬元，得1分；年均≥10萬元，得2分。
上述分值累計，合計不超過5分。
公司財務部門出具的知識產權經費投入狀況說明（包括用于專利申請、專利維護、專利訴訟、專利爭議解決、專利導航、專利宣傳培訓、專利引進等費用明細）、獎勵經費的支付證明等。知識產權經費投入不包括人員工資、辦公經費、差旅費和研發費用。
4
宣傳培訓
開展知識產權文化宣傳和業務培訓
①自2021年迄今，企業高管參與市區兩級知識產權管理部門組織的培訓或相關活動不少于3次，得2分；
②上年度知識產權培訓不少于2次，得2分；
③積極參加市知識產權局組織的4.26宣傳周、專利調查、知識產權金融入園惠企、有關培訓等重大活動，有1項得1分。
上述分值累計，合計不超過4分。
相關活動照片、培訓簽到表、新聞報道等。
知識產權創造
（20分）
12
海外布局
通過PCT條約、海牙協定、馬德里協定等途徑進行海外知識產權布局
自2021年迄今，申請PCT專利、海牙協定外觀設計或馬德里商標的，每1件得2分，最高得12分。
相關申請的證明材料，例如PCT申請清單等。
8
高質量創造
注重高價值專利培育
①擁有有效發明專利5-10件的，得2分；擁有有效發明專利11-20件的，得3分；擁有有效發明專利20件以上的，得4分；
②擁有維持年限10年以上或獲得過中國專利獎、上海市發明創造專利獎（上海市知識產權創新獎）、國家及市級科技獎等的高價值專利，每1件得2分；
③建立并有效實施專利申請前評估制度的，得2分；
④承擔市級高價值專利升級培育項目的，得2分。
上述分值累計，合計不超過8分。
有效發明專利清單、高價值專利清單及獲獎證明、市級高價值專利升級培育項目立項證明、專利申請前評估制度文件及實施證明等。
知識產權運營
（25分）
13
專利轉化
開展專利許可轉讓工作，并在國家知識產權局完成登記備案手續
①自2021年迄今，開展專利許可轉讓工作，并在國家知識產權局完成登記備案手續的，得3分；從本市高校、科研機構受讓專利的，每增加1次，得3分；
②自2021年迄今，專利許可轉讓費實際支付（到賬）額≥2萬的，得3分。
上述分值累計，合計不超過13分。
專利實施許可合同備案證明、專利轉讓合同及專利登記簿副本；銀行轉賬記錄等資金證明材料。
12
知識產權金融
開展專利商標質押融資、保險工作
①自2021年迄今，獲得專利商標質押融資貸款并在國家知識產權局完成登記的，合同金額300萬元及以下得4分，300萬元-500萬元得6分，500萬元及以上得8分；
②自2021年迄今，開展專利保險的，得2分，開展商標保險的，得2分，投保的專利和商標件數合計達到10件（含10件）及以上的，得2分，以上合計，最多得6分。
上述分值累計，合計不超過12分。
知識產權質押登記證明、保單等證明材料。
知識產權
信息利用
（15分）
15
知識產權信息
分析利用
開展知識產權信息利用項目
①自2021年迄今，自主開展知識產權信息利用，形成專利導航、專利預警分析、知識產權分析評議、知識產權風險評估報告的，得5分；發現“一鍵生成式”報告的，得0分；
②自2021年迄今，承擔區級以上相關部門知識產權信息利用項目的，得5分；
③在知識產權信息分析利用項目中建立研發人員、專利分析人員溝通協調機制的，得1-5分；
上述分值累計，合計不超過15分。
相關知識產權信息分析利用項目報告；區級以上政府相關部門的項目立項文件、驗收文件等；知識產權信息分析利用項目組成人員名單，立項開題、溝通分析、項目總結等會議紀要，工作照片等。
工作方案
（5分）
5
總體評價
結合自身實際，制定目標明確、措施完善的試點工作方案
工作方案立足自身，目標設置量化可考核的，得1-5分。
制定簡要試點期工作方案，包含工作任務、績效目標、資金安排、保障措施等內容。
附加分
（10分）
10
附加分
獲得相關資質或獎勵
①近3年內，企業有產品列入上海市創新產品推薦目錄；
②被列入工信部、上海市“專精特新”企業；
③被列入上海市商務委認定或備案的外資研發中心；
④具有無效宣告請求維持、專利訴訟勝訴等專利維權典型案例；
⑤列入上海市重點商標保護名錄。
有1項得2分，分值累計，最高得10分。
相關資質或獎勵的證明文件。
2022年上海市企事業專利工作示范單位認定（企業類）評分標準
指標類型
分值
指標名稱
評審要求
評分標準
評分依據
單位基本情況
（15分）
4
專利戰略
具有專利戰略思維
企業實施專利戰略思路清晰，措施得力，典型案例具有代表性的，得1-4分。
企業實施專利戰略情況說明（從企業專利申請策略、運用策略、保護策略等方面，結合案例進行說明，不超過3000字）。
4
研發投入
研發經費投入占比較高
近三年企業研發經費占企業營業收入比例：3%≤投入比≤5%，得1分；5%≤投入比≤8%，得2分；投入比≥8%，得4分。
相關研發經費財務證明，例如近三年的審計報告、納稅申報表等。
3
經營狀況
盈利和納稅情況良好
近三年保持盈利和納稅，得1-2分；持續增長得3分。
相關財務證明，例如近三年的審計報告、納稅申報表等。
2
產業領域
主營業務涉及戰略性新興產業
主營業務涉及集成電路、生物醫藥、人工智能、新能源汽車、高端裝備、航空航天、信息通信、新材料、新興數字產業的，得2分。
根據主營業務進行評價。
2
誠信經營
無不良誠信記錄
警告以下行政處罰，情節輕微得1分；無不良誠信記錄得2分。
上海市公共信用信息服務平臺查詢數據評判。
知識產權制度建設（20分）
6
規范管理
完善知識產權管理制度
提交貫標認證申請的，得3分；通過第三方知識產權貫標認證的，得6分。
提交貫標認證申請的證明、貫標認證證書。
5
機構設置
健全知識產權管理機構和人員配備
①知識產權工作由法務、科研等部門合并管理的，得1分；設立獨立知識產權部門的，得2分；
②至少配備1名專職知識產權管理人員的，得1分；配備2名及以上專職知識產權管理人員的，得2分；
③具有知識產權相關的職稱證書的，得1分；具有專利代理師（人）資格的，得2分。
上述分值累計，合計不超過5分。
企業組織架構圖、部門設置文件、相關會議紀要等。知識產權師、高級知識產權師或專利代理師（人）需相關人員資質證書和社保證明。
5
經費投入
注重知識產權經費保障
①重視知識產權經費投入的，得1分；近三年知識產權經費投入保持增長的，得2分；近三年年均知識產權經費投入超過50萬元的，得3分；
②近三年企業用于員工知識產權工作業績獎勵的經費年均≥10萬元，得1分；年均≥20萬元，得2分。
上述分值累計，合計不超過5分。
公司財務部門出具的知識產權經費投入狀況說明（包括用于專利申請、專利維護、專利訴訟、專利爭議解決、專利導航、專利宣傳培訓、專利引進等費用明細）、獎勵經費的支付證明等。知識產權經費投入不包括人員工資、辦公經費、差旅費和研發費用。
4
宣傳培訓
開展知識產權文化宣傳和業務培訓
①自2021年迄今，企業高管參與市區兩級知識產權管理部門組織的培訓或相關活動不少于3次，得2分；
②上年度知識產權培訓不少于2次，得2分；
③積極參加市知識產權局組織的4.26宣傳周、專利調查、知識產權金融入園惠企、有關培訓等重大活動，有1項得1分。
上述分值累計，合計不超過4分。
相關活動照片、培訓簽到表、新聞報道等。
知識產權創造
（20分）
12
海外布局
通過PCT條約、海牙協定、馬德里協定等途徑進行海外知識產權布局
自2021年迄今，申請PCT專利、海牙協定外觀設計或馬德里商標的，每1件得1分，最高得12分。
相關申請的證明材料，例如PCT申請清單等。
8
高質量創造
注重高價值專利培育
①擁有有效發明專利10-20件的，得2分；擁有有效發明專利20-30件的，得3分；擁有有效發明專利30件以上的，得4分；
②擁有維持年限10年以上或獲得過中國專利獎、上海市發明創造專利獎（上海市知識產權創新獎）、國家及市級科技獎等的高價值專利，每1件得1分；
③建立并有效實施專利申請前評估制度的，得2分；
④承擔市級高價值專利升級培育項目的，得2分。
上述分值累計，合計不超過8分。
有效發明專利清單、高價值專利清單及獲獎證明、市級高價值專利升級培育項目立項證明、專利申請前評估制度文件及實施證明等。
知識產權運營
（25分）
13
專利轉化
開展專利許可轉讓工作，并在國家知識產權局完成登記備案手續
①自2021年迄今，開展專利許可轉讓工作，并在國家知識產權局完成登記備案手續的，得2分；從本市高校、科研機構受讓專利的，每增加1次，得2分；
②自2021年迄今，專利許可轉讓費實際支付（到賬）額≥5萬的，得3分。
上述分值累計，合計不超過13分。
專利實施許可合同備案證明、專利轉讓合同及專利登記簿副本；銀行轉賬記錄等資金證明材料。
12
知識產權金融
開展專利商標質押融資、保險工作
①自2021年迄今，獲得專利商標質押融資貸款并在國家知識產權局完成登記的，合同金額300萬元及以下得4分，300萬元-500萬元得6分，500萬元及以上得8分；
②自2021年迄今，開展專利保險的，得2分，開展商標保險的，得2分，投保的專利和商標件數合計達到10件（含10件）及以上的，得2分，以上合計，最多得6分。
上述分值累計，合計不超過12分。
知識產權質押登記證明、保單等證明材料。
知識產權
信息利用
（15分）
15
知識產權信息
分析利用
開展知識產權信息利用項目
①自2021年迄今，自主開展知識產權信息利用，形成專利導航、專利預警分析、知識產權分析評議、知識產權風險評估報告的，得5分；發現“一鍵生成式”報告的，得0分；
②自2021年迄今，承擔區級以上相關部門知識產權信息利用項目的，得5分；
③在知識產權信息分析利用項目中建立研發人員、專利分析人員溝通協調機制的，得1-5分；
上述分值累計，合計不超過15分。
相關知識產權信息分析利用項目報告；區級以上政府相關部門的項目立項文件、驗收文件等；知識產權信息分析利用項目組成人員名單，立項開題、溝通分析、項目總結等會議紀要，工作照片等。
工作方案
（5分）
5
總體評價
結合自身實際，制定目標明確、措施完善的試點工作方案
工作方案立足自身，目標設置量化可考核的，得1-5分。
制定簡要試點期工作方案，包含工作任務、績效目標、資金安排、保障措施等內容。
附加分
（10分）
10
附加分
獲得相關資質或獎勵
①近三年內，企業有產品列入上海市創新產品推薦目錄；
②被列入工信部、上海市“專精特新”企業；
③被列入上海市商務委認定或備案的外資研發中心；
④具有無效宣告請求維持、專利訴訟勝訴等專利維權典型案例；
⑤列入上海市重點商標保護名錄。
有1項得2分，分值累計，最高得10分。
相關資質或獎勵的證明文件。
湘應企服為企業提供：政策解讀→企業評測→組織指導→短板補足→難題攻關→材料匯編→申報跟進→續展提醒等一站式企業咨詢服務。
