根據工業和信息化部《優質中小企業梯度培育管理暫行辦法》（工信部企業〔2022〕63號，以下簡稱《暫行辦法》）《上海市優質中小企業梯度培育管理實施細則》（滬經信規范〔2022〕8號，以下簡稱《實施細則》）要求，上海市2023年創新型中小企業評價、專精特新中小企業認定和復核工作有關事項通知如下：
一、條件標準
（一）應在上海登記注冊、具有獨立法人資格；
（二）符合《中小企業劃型標準規定》；
（三）企業未被列入經營異常名錄或嚴重失信主體名單，提供的產品（服務）不屬于國家禁止、限制或淘汰類，同時近三年未發生重大安全（含網絡安全、數據安全）、質量、環境污染等事故以及偷漏稅等違法違規行為；
（四）堅持企業自愿原則，滿足所申報類型的企業評價認定標準。
二、組織實施
（一）創新型中小企業評價
企業請按要求，提交創新型中小企業自評表及佐證材料至注冊區中小企業主管部門。企業所在區中小企業主管部門根據評價標準，對企業自評信息和相關佐證材料進行審核、實地抽查，審核通過的向市經濟信息化委推薦。
（二）專精特新中小企業認定
根據《暫行辦法》規定，申報專精特新中小企業，須是創新型中小企業。鑒于今年《暫行辦法》首次實施，企業在申報專精特新中小企業時，須同時開展創新型中小企業自評。企業向所在區提交創新型中小企業評價材料完成自評（參照創新型中小企業評價要求），同時，登錄上海市企業服務云進行專精特新中小企業認定在線填報，并按要求上傳電子材料。申報企業完成網上填報后，在線打印由系統生成的《2022年度上海市“專精特新”中小企業申請表》，并報送至注冊區中小企業主管部門。紙質材料須簽章齊全并與網上提交的電子材料內容一致。企業所在區中小企業主管部門根據評價標準，對企業申報信息和相關佐證材料進行審核、實地抽查，審核通過的向市經濟信息化委推薦。
（三）專精特新中小企業復核
2020年申報（復核）通過的上海市專精特新中小企業需于本次開展復核。企業登錄服務云平臺，填寫專精特新中小企業復核申請表、上傳相關佐證材料，完成復核。企業向所在區提交專精特新中小企業復核紙質材料（參照專精特新中小企業認定要求，無需提交創新型中小企業評價材料）。
三、相關要求
（一）請在線打印由系統生成的《2023年度上海市創新型中小企業自評表》（一式一份）并簽章后，于5月5日（周五）前交至區中小企業主管部門。
（二）請在線打印由系統生成的《2023年度上海市專精特新中小企業申請表》（一式兩份）并簽章后，于5月5日（周五）前交至區中小企業主管部門。
（三）一家企業原則上一個年度內只能申請一次。對符合簡單更名要求的創新型中小企業和專精特新中小企業，請參照《關于組織開展上海市優質中小企業簡單更名審核工作的通知》要求，及時報送更名申請材料。
（四）已認定為創新型中小企業和專精特新中小企業，請于4月27日前登陸上海市企業服務云，通過”年度信息更新模塊”填報2022年底有關數據。根據《暫行辦法》，未及時更新企業信息的，取消復核資格。
（五）上海市創新型中小企業評價和專精特新中小企業申報全年開放，分批發布。

附件1：創新型中小企業評價標準
一、公告條件
評價得分達到 60 分以上（其中創新能力指標得分不低于 20 分、成長性指標及專業化指標得分均不低于 15 分），或滿足下列條件之一：
（一）近三年內獲得過國家級、省級科技獎勵。
（二）獲得高新技術企業、國家級技術創新示范企業、知識產權優勢企業和知識產權示范企業等榮譽（均為有效期內）。
（三）擁有經認定的省部級以上研發機構。
（四）近三年內新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）500萬元以上。
二、評價指標
包括創新能力、成長性、專業化三類六個指標，評價結果依分值計算，滿分為 100 分。
（一）創新能力指標（滿分40分）
1.與企業主導產品相關的有效知識產權數量（滿分20分）
A.Ⅰ類高價值知識產權1項以上（20分）
B.自主研發的Ⅰ類知識產權1項以上（15分）
C.Ⅰ類知識產權1項以上（10分）
D.Ⅱ類知識產權1項以上（5分）
E.無（0分）
2.上年度研發費用總額占營業收入總額比重（滿分20分）
A.5%以上（20分）
B.3%-5%（15分）
C.2%-3%（10分）
D.1%-2%（5分）
E.1%以下（0分）
（二）成長性指標（滿分30分）
3.上年度主營業務收入增長率（滿分20分）
A.15%以上（20分）
B.10%-15%（15分）
C.5%-10%（10分）
D.0%-5%（5分）
E.0%以下（0分）
4.上年度資產負債率（滿分10分）
A.55%以下（10分）
B.55%-75%（5分）
D.75%以上（0分）
（三）專業化指標（滿分30分）
5.主導產品所屬領域情況（滿分10分）
A.屬于《戰略性新興產業分類》（10分）
B.屬于其他領域（5分）
6.上年度主營業務收入總額占營業收入總額比重（滿分
20分）
A.70%以上（20分）
B.60%-70%（15分）
C.55%-60%（10分）
D.50%-55%（5分）
E.50%以下（0分）

附件2：專精特新中小企業認定（復核）標準
一、認定條件
同時滿足以下四項條件即視為滿足認定條件：
（一）從事特定細分市場時間達到 2 年以上。
（二）上年度研發費用總額不低于 100 萬元，且占營業收入總額比重不低于 3%。
（三）上年度營業收入總額在 1000 萬元以上，或上年度營業收入總額在 1000 萬元以下，但近 2 年內新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）達到 2000 萬元以上。
（四）評價得分達到 60 分以上或滿足下列條件之一：
1.近三年獲得過省級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三；或獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前五。
2.近兩年研發費用總額均值在1000萬元以上。
3.近兩年新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）6000萬元以上。
4.近三年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國500強企業組名單。
二、評價指標
包括專業化、精細化、特色化和創新能力四類十三個指標，評價結果依分值計算，滿分為 100 分。
（一）專業化指標（滿分 25 分）
1.上年度主營業務收入總額占營業收入總額比重（滿分5 分）
A.80%以上（5 分）
B.70%-80%（3 分）
C.60%-70%（1 分）
D.60%以下（0 分）
2.近 2 年主營業務收入平均增長率（滿分 10 分）
A.10%以上（10 分）
B.8%-10%（8 分）
C.6%-8%（6 分）
D.4%-6%（4 分）
E.0%-4%（2 分）
F.0%以下（0 分）
3.從事特定細分市場年限（滿分 5 分）
每滿 2 年得 1 分，最高不超過 5 分。
4.主導產品所屬領域情況（滿分 5 分）
A.在產業鏈供應鏈關鍵環節及關鍵領域“補短板”“鍛長板”“填空白”取得實際成效（5 分）
B.屬于工業“六基”領域、中華老字號名錄或企業主導產品服務關鍵產業鏈重點龍頭企業（3 分）
C.不屬于以上情況（0 分）
（二）精細化指標（滿分 25 分）
5.數字化水平（滿分 5 分）
A.三級以上（5 分）
B.二級（3 分）
C.一級（0 分）
6.質量管理水平（每滿足一項加 3 分，最高不超過 5 分）
A.獲得省級以上質量獎榮譽
B.建立質量管理體系，獲得 ISO9001 等質量管理體系認證證書
C.擁有自主品牌
D.參與制修訂標準
7.上年度凈利潤率（滿分 10 分）
A.10%以上（10 分）
B.8%-10%（8 分）
C.6%-8%（6 分）
D.4%-6%（4 分）
E.2%-4%（2 分）
F.2%以下（0 分）
8.上年度資產負債率（滿分 5 分）
A.50%以下（5 分）
B.50%-60%（3 分）
C.60%-70%（1 分）
D.70%以上（0 分）
（三）特色化指標（滿分 15 分）
9.所屬領域符合本市產業導向（滿分4分）
A.屬于市級重點導向產業（4分）
B.屬于區級重點導向產業（2分）
C.不屬于以上情況（0分）
10.細分市場領先地位（滿分6分）
A.國內細分市場占有率超過10%，或位居全國前三（6分）
B.國內細分市場占有率位居全國前十或本市前五（5分）
C.國內細分市場占有率位居本市前十（4分）
D.不屬于以上情況（0分）
11.實施特色化經營（每滿足一項加3分，最高不超過5分）
A.具有特色資源或技術進行研發生產，提供獨具特色的產品或服務
B.實現綠色低碳發展，擁有綠色產品、綠色工廠稱號，獲得能源管理體系等認證
C.企業或產品獲得區級及以上技術創新、品牌、質量、人才等獎項、資金支持、稱號認定，或市級及以上行業協會重大獎項和稱號認定
D.企業有改制上市計劃，已完成股份制改制
（四）創新能力指標（滿分 35 分）
12.與企業主導產品相關的有效知識產權數量（滿分 10分）
A.Ⅰ類高價值知識產權1項以上（10分）
B.自主研發Ⅰ類知識產權1項以上（8分）
C.Ⅰ類知識產權1項以上（6分）
D.Ⅱ類知識產權1項以上（2分）
E.無（0分）
13.上年度研發費用投入（滿分 10 分）
A.研發費用總額 500 萬元以上或研發費用總額占營業收入總額比重在 10%以上（10 分）
B.研發費用總額 400-500 萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在 8%-10%（8 分）
C.研發費用總額 300-400 萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在 6%-8%（6 分）
D.研發費用總額 200-300 萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在 4%-6%（4 分）
E.研發費用總額100-200萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在 3%-4%（2 分）
F.不屬于以上情況（0 分）
14.上年度研發人員占比（滿分 5 分）
A.20%以上（5 分）
B.10%-20%（3 分）
C.5%-10%（1 分）
D.5%以下（0 分）
15.建立研發機構級別（滿分 10 分）
A.國家級（10 分）
B.省級（8 分）
C.市級（4 分）
D.市級以下（2 分）
E.未建立研發機構（0 分）
政策來源：上海經信委
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